Фондовый рынок регулируется следующими органами и правилами:

Органы регулирования:

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) (США)
Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) (Великобритания)
Канадская комиссия по ценным бумагам (OSC) (Канада)

Правила:

Акты о рынке ценных бумаг: Законы, которые устанавливают правила и положения для эмитентов, торговцев и бирж.
Правила бирж: Правила, установленные отдельными фондовыми биржами, регулирующие поведение и операции на их торговых площадках.
Принципы честной торговли: Набор принципов, которые запрещают недобросовестные торговые практики, такие как манипулирование рынком и инсайдерская торговля.
Требования к раскрытию информации: Меры, требующие от компаний и фондовых бирж раскрывать важную информацию, такую как финансовые отчеты, корпоративные действия и изменения в руководстве.
Программы регулирования рынка: Механизмы, разработанные для поддержания упорядоченного и справедливого рынка, такие как автоматические системы прерывания торговли (автостопы) и лимиты дневного отклонения.

Функции органов регулирования:

Надзор: Мониторинг деятельности эмитентов и бирж для обеспечения соблюдения правил.
Управление: Установление и изменение правил и положений.
Правоприменение: Расследование нарушений и принятие принудительных мер, таких как штрафы, приостановки торговли и запреты.
Просвещение инвесторов: Предоставление информации и ресурсов, чтобы помочь инвесторам принимать обоснованные решения.

Цель регулирования:

Защита инвесторов от мошенничества и злоупотреблений.
Поддержание справедливого, упорядоченного и прозрачного рынка.
Содействие экономическому росту и развитию путем облегчения доступа к капиталу для предприятий.